一、研究背景

  事中事后监管是我国行政管理体制改革的一项重要内容，要求政府部门转变监管理念、创新监管方式、提升监管效能，将工作中心从事前审批向事中事后监管转变，这是推动政府职能转变、提升治理体系和治理能力现代化水平的重要抓手，也是优化完善营商环境、激发市场活力和社会创造力的必要要求。《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区总体方案》（以下简称《总体方案》）提出，临港新片区要以风险防控为底线，以分类监管、协同监管、智能监管为基础，全面提升风险防范水平和安全监管水平。当前，临港新片区加强事中事后监管已经从建立框架发展到通过机制创新、方法创新、路径创新实现的全面落地的实施阶段，必须进一步明确发展方向，一方面总结评估监管现状、研判监管改革方向，进一步提升监管效能，另一方面聚焦若干突破重点，对场景应用建设开展深入研究，助力临港新片区构建更高能级的事中事后监管体系，为新片区更好统筹发展和安全、加快打造更具国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区提供支撑保障。

  二、主要内容

  1、对标国际最高标准，新片区监管体系建设任务十分艰巨。临港新片区要对标国际上公认的竞争力最强的自由贸易园区，实施具有较强国际市场竞争力的开放政策和制度，这一国家战略定位对新片区监管制度体系建设提出了更高标准、更多要求。与国家赋予的使命任务相比、与经济社会发展要求相比，当前新片区监管体系建设步伐还不够快，总体上仍处于监管风险边推进边发现、制度创新边探索边落地的建设阶段。同时，在新片区的管理体制机制下，监管工作中存在更多涉及跨层级、跨部门、跨区域的事项，所需构建的事中事后监管体系牵涉面更广、复杂度更高。

  2、外部环境复杂严峻，新片区监管方式创新面临更大挑战。新片区在与国际通行规则接轨的进程中，不可避免地要面临复杂多样且形势多变的各类风险挑战。一方面，当前世界经济面临衰退压力，中美经济存在脱钩风险，国际上的不稳定性不确定性因素明显增多，临港新片区作为我国对外开放的窗口，面临更多输入型的风险挑战，需要构建强有力的监管体系守好国门安全、保障经济平稳运行。另一方面，从国内环境来看，自2013年启动自贸区改革探索以来，好开放、易开放、好监管、易监管的事项已经基本实践完毕，新片区涉及的深层次开放领域，存在更为复杂的风险，将对传统监管方式带来更大冲击，要求新片区啃好“硬骨头”，率先在重点领域、更深层次实现突破，在事中事后监管领域努力形成一批具有首创性、引领性的改革举措，更好发挥改革开放“试验田”作用。

  3、监管能力支撑不足，新片区监管制度改革亟待整体突破。新片区面临着前所未有的开放要求和监管重任，本身对于监管资源的整合和利用就提出了更高的要求。但从实际来看，新片区在调动整合各层级各条线监管力量上存在不小困难，监管资源的整合与利用面临实操问题。此外，“互联网+监管”基础仍较薄弱，各职能部门之间的监管数据尚未完全互通，距离有效整合和高效利用仍有很长的路要走。同时，事中事后监管工作更加强调跨部门协同监管、联合执法，对相关制度供给和人才资源供给有着的急迫需求，但新片区在这方面的制度积累和复合型监管人才资源还比较缺乏。

  4、在对临港新片区事中事后监管工作推进情况和存在问题进行全面客观评估的基础上，从以下几方面提出改进举措建议：一是夯实监管制度基础。探索深化临港新片区行政审批、日常监管、执法处罚联动实现路径，推动形成“批管衔接、管罚联动”的全链条闭环监管模式，健全事中事后监管效能评价体系。二是创新应用监管方式。研究综合监管、信用监管等新型监管手段在新片区的落地实现方式，提出创新监管方式的工作机制与路径，推动制度定型，把监管过程显性化、标准化、智慧化、制度化。三是丰富拓展监管场景。针对新片区重点行业和重点领域开展“综合监管一件事”监管场景建设研究，围绕市场主体全生命周期，创新监管机制，集成应用各类监管方式，形成监管闭环。四是推动形成多元共治。以构建政府主导、企业自治、行业自律、社会监督的综合监管体系。五是完善技术平台支撑。结合临港新片区一体化信息监管服务平台、“互联网+监管”等系统，建设完善事中事后监管平台。

  三、研究创新点

  围绕“临港新片区事中事后监管效能和场景应用建设研究”开展深入研究，总结评估监管现状、研判监管改革方向、聚焦若干突破重点、创新构建应用场景，对标分析了全国各自由贸易试验区事中事后监管的创新做法和经验，为新片区更好统筹发展和安全、加快打造更具国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区提供支撑。